Схема аудита государства-члена

image


Основная роль ИМО заключается в создании справедливой и эффективной нормативной базы для судоходной отрасли, которая бы повсеместно применялась и способствовала безопасному, надежному, экологически чистому, эффективному и устойчивому судоходству. Однако выгоды от такой нормативной базы могут быть полностью достигнуты только в том случае, если все государства-члены выполняют свои обязательства в соответствии с требованиями документов, участниками которых они являются.

Государства-члены несут главную ответственность за создание и поддержание адекватной и эффективной системы для выполнения своих обязательств в качестве государств флага, порта и/или прибрежных государств, вытекающих из применимого международного права. ИМО может помочь государствам-членам улучшить их возможности и общую эффективность, чтобы они могли полностью соблюдать документы ИМО, участниками которых они являются.

Схема аудита государств-членов ИМО (IMSAS) начала действовать в качестве добровольной схемы в 2006 году и стала договорным обязательством в январе 2016 года. Ее цель - содействовать последовательному и эффективному выполнению применимых документов ИМО и помочь государствам-членам улучшить свои возможности, способствуя при этом повышению общей эффективности работы на глобальном уровне и отдельных государств-членов в соответствии с требованиями документов, участником которых они являются.

Схема аудита, использующая в качестве стандарта аудита Кодекс осуществления инструментов ИМО(Кодекс III), направлена на предоставление проверяемому государству-члену всесторонней и объективной оценки того, насколько эффективно оно управляет и осуществляет те обязательные инструменты ИМО, которые охватываются Схемой.

Аудиты в рамках Схемы стали обязательными с 1 января 2016 года, когда вступило в силу большинство поправок к документам ИМО, принятых для институционализации Схемы. Для институционализации Схемы были внесены поправки в следующие документы ИМО:

  • Международная конвенция по охране человеческой жизни на море 1974 года с поправками (СОЛАС 1974) (резолюция MSC.366(93)).
  • Международная конвенция о подготовке и дипломировании моряков и несении вахты 1978 года с поправками (ПДНВ 1978 года) (резолюция MSC.373(93))
  • Кодекс подготовки и дипломирования моряков и несения вахты (Кодекс ПДНВ) (резолюция MSC.374(93)).
  • Протокол 1988 года к Международной конвенции о грузовых линиях 1966 года (Протокол 1988 года о грузовых линиях) с поправками (резолюция MSC.375(93))
  • Конвенция о международных правилах предупреждения столкновений судов в море 1972 года с поправками (COLREG 1972) (резолюция A. 1085(28)).
  • Международная конвенция о грузовых линиях 1966 года (LL 1966) (резолюция A. 1083(28)).
  • Международная конвенция по измерению тоннажа судов 1969 года (TONNAGE 1969) (резолюция A. 1084(28)).
  • Приложение к Протоколу 1978 года, относящемуся к Международной конвенции по предотвращению загрязнения с судов 1973 года (резолюция MEPC.246(66)).
  • Приложение к Протоколу 1997 года о внесении поправок в Конвенцию по предотвращению загрязнения с судов, измененную Протоколом 1978 года к ней (резолюция MEPC.247(66)).

В соответствии с вышеуказанными поправками каждое государство-член в качестве Договаривающегося правительства или Стороны несет ответственность за содействие проведению проверок и осуществление программы действий по устранению выявленных недостатков на основе руководящих принципов, принятых Организацией (т.е. резолюции A. 1067(28) о Рамках и процедурах для Системы проверок государств-членов ИМО (Рамки и процедуры)). Ответственность за управление системой аудита возложена на Генерального секретаря Организации.

Аудиты государств-членов организуются и проводятся через систему менеджмента качества, соответствующую требованиям стандарта ISO 9001:2015. Сертифицированная система управления качеством гарантирует, что аудиторские проверки и вся связанная с ними деятельность осуществляются в соответствии с принципами суверенитета и универсальности; последовательности, справедливости, объективности и своевременности; прозрачности и раскрытия информации; сотрудничества и постоянного совершенствования; как это предусмотрено в Рамках и процедурах Схемы аудита государств-членов ИМО, установленных государствами-членами.

Аудиторские проверки проводятся в соответствии с общим графиком аудита согласно процедурам, принятым Организацией, а их планирование, проведение и отчетность осуществляются с помощью модуля MSA в ГИСИС. Модуль MSA в ГИСИС обеспечивает общую платформу для проведения аудиторских проверок и поддержку государств-членов, аудиторских групп и Секретариата на всех основных этапах процесса, начиная с планирования и заканчивая этапами подготовки отчетности по итогам аудита.

Отчетность по результатам аудита

С помощью модуля MSA в ГИСИС различные отчеты об аудиторских проверках предоставляются государствам-членам и общественности в соответствии с разрешением, полученным от проверяемого государства-члена. Одно уполномоченное лицо от каждого государства-члена имеет полный доступ к отчетам об аудиторских проверках других государств-членов, включая сводные отчеты (ESR), планы корректирующих действий (CAP) и комментарии каждого государства-члена о ходе выполнения его планов корректирующих действий (CPICAP). Государства-члены могут назначить уполномоченное лицо в соответствии с процедурой, указанной в Циркулярном письме № 3587 от 15 сентября 2015 года.

В соответствии с пунктом 7.4.3 Процедур, Секретариат на периодической основе готовит анонимный сводный отчет о результатах аудита (CASR), содержащий уроки, извлеченные из аудиторских проверок. CASR призван содействовать достижению трех целей Схемы, изложенных в пунктах 5.2.1, 5.2.3 и 5.2.4 Рамочной программы аудита, и отражает выводы и замечания, сделанные в ходе аудиторских проверок, а также соответствующие резюме коренных причин, выявленных каждым государством, подвергшимся аудиту, и резюме корректирующих мер, принятых или предложенных каждым государством, что позволяет извлечь ценные уроки для государств-членов. Кроме того, CASR содержит передовой опыт, выявленный в ходе проверок, чтобы поделиться им с государствами-членами с целью оказания им помощи в дальнейшем повышении эффективности внедрения и обеспечения соблюдения обязательных документов ИМО.

С момента начала обязательных аудиторских проверок государств-членов в 2016 году Секретариат выпустил следующие CASR:

  • Первый CASR, выпущенный 4 сентября 2017 года в виде циркулярного письма № 3772 и содержащий результаты 18 обязательных аудитов, которые были завершены в 2016 году.

  • Второй CASR, выпущенный 10 октября 2018 года в виде циркулярного письма № 3879 и содержащий результаты 15 аудитов (один аудит, проведенный в 2016 году, и четырнадцать аудитов, проведенных в 2017 году).

  • Третий CASR, выпущенный 13 сентября 2019 года в виде циркулярного письма № 4028 и содержащий результаты 17 проверок (восемь проверок, проведенных в 2017 году, и девять проверок, проведенных в 2018 году).

  • Четвертый CASR, выпущенный 15 сентября 2020 года в виде циркулярного письма № 4317 и содержащий результаты 18 обязательных аудитов (11 аудитов, проведенных в 2018 году, и семь аудитов, проведенных в 2019 году).

  • Пятый CASR, выпущенный 1 октября 2021 года в виде циркулярного письма № 4442 и содержащий результаты семи обязательных аудитов (шесть аудитов, проведенных в 2019 году, и один аудит, проведенный в 2020 году).

  • Шестой CASR, выпущенный 6 октября 2023 года в виде циркулярного письма № 4771 и содержащий результаты семи обязательных аудитов (два аудита завершены в 2021 году и пять аудитов завершены в 2022 году).

  • Седьмой CASR, выпущенный 1 октября 2024 года в видециркулярного письма № 4919 и содержащий результаты девяти обязательных аудитов (шесть аудитов завершены в 2022 году и три аудита завершены в 2023 году).

  • Восьмой CASR, выпущенный 1 сентября 2025 года в видециркулярного письма № 5057 и содержащий результаты 11 обязательных аудитов (три аудита завершены в 2022 году, семь аудитов завершены в 2023 году и один аудит завершен в 2024 году).

Уроки, извлеченные из аудитов, основанные на анализе CASR, рассматриваются III Подкомитетом и учитываются в процессе регулирования ИМО, чтобы помочь добиться измеримых улучшений в эффективности международной нормативной базы для судоходства.

MSC 101 и MEPC 75 одобрили предложенный III 5 процесс обеспечения обратной связи по результатам анализа CASRs с нормативным процессом Организации, а также методологию анализа CASRs для оценки эффективности и адекватности законодательства ИМО. Кроме того, MSC одобрил процесс обеспечения обратной связи по результатам проверок для дальнейшего развития технической помощи государствам-членам.

Для получения дополнительной информации об анализе CASRs, пожалуйста, нажмите здесь