Система аудита государств-членов

image

Основная роль ИМО заключается в создании нормативной базы для международного судоходства, которая была бы справедливой и эффективной, а также повсеместно принятой и реализуемой. Эта нормативная база обеспечивает безопасное, надежное, экологически безопасное, эффективное и устойчивое судоходство во всем мире. Эти преимущества могут быть в полной мере реализованы только в том случае, если государства-члены будут эффективно выполнять свои обязательства.


На государства-члены ложится основная ответственность за создание и поддержание адекватной и эффективной системы для выполнения своих обязательств в качестве государств флага, портов и/или прибрежных государств. ИМО оказывает помощь государствам-членам в укреплении их потенциала и повышении общей эффективности их деятельности с целью обеспечения эффективного внедрения и соблюдения документов ИМО, участниками которых они являются.


Система аудита государств-членов ИМО (IMSAS) была создана для содействия последовательному и эффективному осуществлению применимых документов ИМО. Эта система также помогает государствам-членам повышать свои индивидуальные и общие показатели эффективности в выполнении обязательств и требований, вытекающих из документов, участниками которых они являются.

Кодекс по осуществлению документов ИМО (Кодекс III) обеспечивает нормативную базу, которая связывает положения обязательных документов ИМО с требованиями, касающимися обязательств и ответственности государств-членов за их эффективное осуществление и обеспечение соблюдения. Кодекс III также служит стандартом аудита и руководством для государств-членов по вопросу о том, как наилучшим образом выполнять свои обязательства в качестве государств флага, прибрежных и/или портовых государств.

С сентября 2006 года по декабрь 2015 года ИМО проводила аудиты в рамках Добровольной схемы аудита государств-членов ИМО (VIMSAS). После вступления в силу поправок к различным документам ИМО, закрепивших эту систему на институциональном уровне, с 1 января 2016 года аудиты стали обязательными в рамках IMSAS. С этой целью были внесены поправки в следующие документы ИМО:

  • Международная конвенция о грузовых марках 1966 года (LL 1966) (резолюция A.1083(28)).
  • Международная конвенция о измерении валовой вместимости судов 1969 года (TONNAGE 1969) (резолюция A.1084(28)).
  • Конвенция о международных правилах предотвращения столкновений на море 1972 года с внесенными в неё поправками (COLREG 1972) (резолюция A.1085(28));
  • Международная конвенция по охране человеческой жизни на море 1974 года с поправками (SOLAS 1974) (резолюция MSC.366(93)).
  • Международная конвенция о стандартах подготовки, дипломирования и несения вахты моряков 1978 года с поправками (ПДНВ 1978) (резолюция MSC.373(93))
  • Кодекс об обучении, аттестации и несении вахты моряков (Кодекс ПДНВ) (резолюция MSC.374(93)).
  • Протокол 1988 года к Международной конвенции о грузовых знаках 1966 года (Протокол о грузовых знаках 1988 года) с внесенными в него поправками (резолюция MSC.375(93))
  • Приложение к Протоколу 1978 года к Международной конвенции 1973 года о предотвращении загрязнения с судов (резолюция MEPC.246(66)).
  • Приложение к Протоколу 1997 года о внесении поправок в Конвенцию о предотвращении загрязнения с судов, с изменениями, внесенными в неё Протоколом 1978 года (резолюция MEPC.247(66)).

В соответствии с вышеуказанными поправками каждое государство-член в качестве договаривающегося правительства или Стороны подлежит периодическим проверкам со стороны Организации каждые девять лет на основе руководящих принципов, разработанных Организацией (резолюция A.1211(34)). Каждое государство-член также несет ответственность за содействие проведению проверок и реализацию программы мер по устранению недостатков, выявленных в ходе проверки. 

Система проверок также регулируется пересмотренными «Рамками и процедурами системы проверок государств-членов ИМО» (резолюция A.1211(34)) (далее — «Рамки и процедуры»). В Части I («Рамки») изложены концепция, цели, принципы, сфера применения и обязанности всех вовлеченных сторон. В Части II («Процедуры») излагается порядок составления графика аудитов, проведения аудитов и выполнения требований к отчетности.

Аудиты проводятся в соответствии с общим графиком аудитов(приложение 2 к документу A 34/9/1) в соответствии с Процедурами, а их планирование, проведение и представление отчетности осуществляются через Глобальную интегрированную систему информации о судоходстве ИМО (GISIS). Общий график проверок постоянно пересматривается и периодически обновляется в ходе сессий Ассамблеи ИМО. Модуль «Проверки государств-членов» (MSA) в системе GISIS обеспечивает единую платформу для проведения проверок и оказания поддержки государствам-членам, группам по проведению проверок и Секретариату на всех этапах процесса — от планирования до представления отчетности.

Аудиты государств-членов организуются и проводятся в рамках системы управления качеством, соответствующей требованиям 

ISO 9001:2015. Сертифицированная система управления качеством гарантирует, что аудиты и все связанные с ними мероприятия проводятся в соответствии с принципами суверенитета и универсальности; последовательности, справедливости, объективности и своевременности; прозрачности и раскрытия информации; сотрудничества и постоянного совершенствования, как это предусмотрено в Рамках и процедурах.


Первый цикл аудитов

Первый цикл обязательных аудитов начался в январе 2016 года в соответствии с предыдущими руководящими принципами Организации, изложенными в резолюцииA.1067(28). В ходе этого цикла было проведено в общей сложности 168 аудитов. Первый цикл аудитов завершится в июне 2026 года.


Опыт и уроки, извлеченные в ходе первого цикла аудитов, послужили основой для дальнейшего совершенствования Схемы аудита с целью сохранения ее долгосрочной эффективности, авторитета и устойчивости. Хотя в рамках этой схемы удалось создать систематический и прозрачный механизм оценки осуществления и обеспечения соблюдения государствами-членами обязательных документов ИМО, результаты аудитов и связанные с ними последующие меры выявили ряд областей, требующих совершенствования. Опираясь на этот опыт, Организация пересмотрела Рамочную концепцию и процедуры (резолюция A.1067(28)) с целью внедрения непрерывного мониторинга и более ориентированного на риски подхода к проведению аудитов.


Второй цикл аудита

Пересмотренные «Рамки и процедуры Системы аудита государств-членов ИМО», принятые резолюцией А.1211(34), предусматривают ряд существенных усовершенствований, призванных повысить эффективность, прозрачность и устойчивость Системы, а также усилить техническое сотрудничество и деятельность по развитию потенциала.


Одним из наиболее значительных изменений, внесенных в пересмотренные «Рамки и процедуры», является создание Механизма непрерывного мониторинга Системы аудита государств-членов ИМО (ICMM) и связанной с ним платформы для непрерывного сбора, проверки и анализа данных, касающихся осуществления и обеспечения соблюдения государствами-членами применимых документов ИМО. Данное нововведение знаменует переход от модели исключительно периодических аудитов к более динамичной системе, сочетающей непрерывный мониторинг с планированием аудитов на основе оценки рисков.


Начало второго цикла аудита запланировано на июль 2027 года, а его завершение ожидается к декабрю 2036 года. Дополнительная информация о графике аудита доступна 

здесь.


Механизм непрерывного мониторинга IMSAS (ICMM) 

ICMM представляет собой структурированный механизм, основанный на данных и предназначенный для оказания поддержки государствам-членам в непрерывном мониторинге выполнения и обеспечения соблюдения их обязательств в рамках IMSAS.


ICMM опирается на данные, предоставляемые с помощью трех ключевых инструментов: индекса проверки, анализа пробелов и государственного аудиторского вопросника (VGS), для оценки уровня выполнения обязательств каждым государством-членом. Данный анализ позволяет государствам-членам выявлять области, в которых может потребоваться развитие потенциала или дополнительная поддержка. Он также способствует применению более оптимизированного и основанного на оценке рисков подхода к планированию аудитов, обеспечивая направление ресурсов в те области, где пробелы или риски являются наиболее значительными.


На основе представленной информации оценивается уровень выполнения применимых документов ИМО и Кодекса III. Если государство-член демонстрирует высокий уровень эффективного выполнения, оно может претендовать на ограниченный аудит на месте (LOA), который сосредоточен на конкретных областях, требующих проверки. Напротив, если уровень выполнения ниже, проводится полный аудит на месте (FOA), охватывающий весь объем стандарта аудита.


Для государств-членов, имеющих право на LOA, из сферы охвата аудита могут быть исключены области, связанные с деятельностью государства флага, порта или прибрежного государства, в которых не было выявлено никаких пробелов. Это гарантирует, что аудиты остаются соразмерными уровню выполнения, при этом сохраняя целостность и надежность процесса аудита.

Более подробную информацию об ICMM можно найти вброшюре ICMM.


Отчетность по результатам аудитов

Через модуль MSA в системе GISIS различные отчеты по результатам аудита предоставляются государствам-членам, а также — при наличии разрешения со стороны прошедшего аудит государства-члена — общественности. В соответствии с пересмотренными Рамочными принципами и процедурами каждое государство-член имеет доступ к отчетам по результатам аудита других государств-членов. Эти отчеты включают краткий отчет (ESR), план корректирующих действий (CAP), итоговый отчет по результатам аудита, комментарии государства-члена о ходе реализации его планов корректирующих действий (CPICAP) и отчет о последующих мерах по результатам аудита (AFR). Государства-члены могут назначить уполномоченное лицо для доступа к этим отчетам в соответствии с процедурой, изложенной в Циркулярном письме № 5105 (от 24 февраля 2026 г.).


Процент эффективного выполнения (EI%)

В дополнение к информации, предоставляемой государствам-членам и, в соответствующих случаях, общественности, пересмотренные «Рамки и процедуры» предусматривают публикацию ограниченного набора данных в графическом виде. Это призвано наглядно продемонстрировать уровень выполнения III Кодекса государствами-членами, прошедшими аудит.


Графическое представление в сочетании с показателем эффективного выполнения (EI%) отражает степень соблюдения в девяти ключевых областях, входящих в сферу охвата аудита. Эти области представляют собой важнейшие элементы, которые государства-члены должны учитывать при разработке политики, законодательства, правил и нормативных актов, а также административных процедур для выполнения и обеспечения соблюдения обязательств и ответственности, вытекающих из обязательных к исполнению документов ИМО.


Графическая информация об уровне выполнения Кодекса III государствами-членами, прошедшими аудит в ходе второго цикла аудита, доступназдесь.



График проведения аудита


Анализ результатов аудитов

В соответствии с пунктом 6.3.7 Процедур (резолюция A.1211(34), приложение, часть II) Секретариат периодически готовит анонимный сводный отчет по результатам аудита (CASR), содержащий уроки, извлеченные из аудитов. 


В CASR представлены выводы и замечания по результатам аудита, а также краткие сведения о выявленных коренных причинах и корректирующих мерах, принятых или предложенных прошедшими аудит государствами-членами. В них также освещаются передовые практики, выявленные в ходе аудитов. Распространение этой информации помогает государствам-членам и далее совершенствовать осуществление и обеспечение соблюдения применимых документов ИМО, способствует повышению транспарентности и укреплению доверия к Системе, а также стимулирует взаимодействие, сотрудничество и обмен опытом между государствами-членами.


CASR способствуют достижению трех ключевых целей IMSAS: содействие развитию потенциала и оказанию соответствующей технической помощи; предоставление государствам-членам общих выводов и уроков, извлеченных из опыта, с целью совместного использования преимуществ этой Схемы; а также информирование Организации об эффективности и целесообразности ее нормативных актов.


Уроки, извлеченные из аудитов на основе анализа отчетов CASR, рассматриваются III Подкомитетом и учитываются в процессе нормотворчества ИМО в целях содействия ощутимому повышению эффективности международной нормативной базы в области судоходства. Кроме того, анализ отчетов CASR рассматривается соответствующими комитетами и подкомитетами Организации, а также Секретариатом с целью выявления областей, в которых техническая помощь и поддержка в развитии потенциала наиболее необходимы. На следующих рисунках описан процесс обратной связи по результатам анализа отчетов CASR:


Учет результатов аудитов для дальнейшего развития технической помощи государствам-членам 





Учет результатов аудитов в процессе нормотворчества Организации 






Для получения дополнительной информации об анализе CASR, пожалуйста, нажмите здесь


Механизм анализа CASR обеспечивает структурированную методологию использования результатов аудитов для более обоснованной разработки Комплексной программы технического сотрудничества (ITCP). Он позволяет направлять деятельность по оказанию технической помощи и развитию потенциала в те области, где в ней существует наибольшая потребность, с учётом морского профиля и конкретных обстоятельств каждого государства-члена.


В дополнение к анализу CASR анализируются результаты аудитов и планы корректирующих мер (CAP) государств-членов с целью выявления коренных причин и предложенных корректирующих мер; определения связанных с ними потребностей в развитии потенциала, вытекающих из этих мер; а также соотнесения каждой меры с соответствующими тематическими программами ITCP. Данная методология детального анализа потребностей (DNA) способствует разработке более целенаправленных, основанных на фактических данных и адаптированных к конкретным условиям мероприятий в рамках технического сотрудничества, призванных помочь государствам-членам устранить выявленные недостатки и усилить внедрение и соблюдение применимых обязательных документов ИМО.


Более подробную информацию о техническом сотрудничестве можно найтиздесь