Système d'audit des États membres

Le rôle principal de l’OMI est de mettre en place un cadre réglementaire pour le secteur du transport maritime international qui soit équitable et efficace, universellement adopté et mis en œuvre. Ce cadre garantit un transport maritime sûr, sécurisé, respectueux de l’environnement, efficace et durable à l’échelle mondiale. Ces avantages ne peuvent être pleinement concrétisés que lorsque les États membres s’acquittent effectivement de leurs obligations.

Il incombe en premier lieu aux États membres de mettre en place et de maintenir un système adéquat et efficace leur permettant de s’acquitter de leurs obligations en tant qu’États du pavillon, États du port et/ou États côtiers. L’OMI aide les États membres à renforcer leurs capacités et à améliorer leurs performances globales afin de garantir la mise en œuvre et l’application effectives des instruments de l’OMI auxquels ils sont parties.

Le Programme d’audit des États membres de l’OMI (IMSAS) a été mis en place pour promouvoir la mise en œuvre cohérente et efficace des instruments applicables de l’OMI. Ce programme aide également les États membres à améliorer leurs performances individuelles et globales dans l’exécution des obligations et des exigences découlant des instruments auxquels ils sont parties.

Le Code de mise en œuvre des instruments de l’OMI (Code III) fournit le cadre réglementaire qui relie les dispositions des instruments obligatoires de l’OMI aux exigences relatives aux obligations et responsabilités des États membres en vue de leur mise en œuvre et de leur application effectives. Le Code III sert également de norme d’audit et de guide à l’intention des États membres sur la meilleure façon de s’acquitter de leurs obligations en tant qu’États du pavillon, États côtiers et/ou États du port.

L’OMI a mené des audits dans le cadre du Programme volontaire d’audit des États membres de l’OMI (VIMSAS) de septembre 2006 à décembre 2015. À la suite de l’entrée en vigueur des amendements apportés à divers instruments de l’OMI qui ont institutionnalisé ce programme, les audits sont devenus obligatoires au titre de l’IMSAS à compter du 1er janvier 2016. Les instruments suivants de l’OMI ont été amendés à cette fin :

• la Convention internationale de 1966 sur les lignes de charge (LL 1966) (résolution A.1083(28)).
• la Convention internationale de 1969 sur le jaugeage des navires (TONNAGE 1969) (résolution A.1084(28)).
• la Convention de 1972 sur le règlement international pour prévenir les abordages en mer, telle que modifiée (COLREG 1972) (résolution A.1085(28)).
• la Convention internationale pour la sauvegarde de la vie humaine en mer de 1974, telle que modifiée (SOLAS 1974) (résolution MSC.366(93)).
  
• la Convention internationale de 1978 sur les normes de formation, de certification et de service de quart des gens de mer, telle que modifiée (STCW 1978) (résolution MSC.373(93))
  
• le Code international de formation des gens de mer, de délivrance des brevets et de veille (Code STCW) (résolution MSC.374(93)).
  
• le Protocole de 1988 relatif à la Convention internationale de 1966 sur les lignes de charge (Protocole de 1988 sur les lignes de charge), tel que modifié (résolution MSC.375(93))
  
• l’annexe du Protocole de 1978 relatif à la Convention internationale de 1973 pour la prévention de la pollution par les navires (résolution MEPC.246(66)).
  
• l’annexe du Protocole de 1997 portant modification de la Convention internationale pour la prévention de la pollution par les navires, telle que modifiée par le Protocole de 1978 s’y rapportant (résolution MEPC.247(66)).

Conformément aux amendements susmentionnés, chaque État membre, en tant que gouvernement contractant ou partie, est soumis à des audits périodiques menés par l’Organisation tous les neuf ans, sur la base des lignes directrices élaborées par celle-ci (résolution A.1211(34)). Chaque État membre est également chargé de faciliter la conduite des audits et de mettre en œuvre un programme d’actions visant à remédier aux constatations relevées au cours de l’audit. 

Le programme d’audit est également régi par le Cadre et les procédures révisés du programme d’audit des États membres de l’OMI (résolution A.1211(34)) (le « Cadre et les procédures »). La partie I (le « Cadre ») définit la vision, les objectifs, les principes, le champ d’application et les responsabilités de toutes les parties concernées. La partie II (les « Procédures ») décrit le processus d’établissement du calendrier d’audit, de réalisation des audits et de respect des exigences en matière de rapports.

Les audits sont menés conformément au calendrier global des audits(annexe 2 du document A 34/9/1), en suivant les Procédures, et sont planifiés, menés et font l’objet de rapports par le biais du Système mondial intégré d’information maritime (GISIS) de l’OMI. Le calendrier global des audits fait l’objet d’un réexamen continu et est mis à jour périodiquement à l’occasion de l’Assemblée de l’OMI. Le module « Audit des États membres » (MSA) du GISIS offre une plateforme commune pour la mise en œuvre des audits et l’accompagnement des États membres, des équipes d’audit et du Secrétariat tout au long du processus, de la planification à l’établissement des rapports.

Les audits des États membres sont organisés et mis en œuvre au moyen d’un système de gestion de la qualité conforme aux exigences de la norme 

ISO 9001:2015. Ce système de gestion de la qualité certifié garantit que les audits et toutes les activités connexes sont menés conformément aux principes de souveraineté et d’universalité ; de cohérence, d’équité, d’objectivité et de rapidité ; de transparence et de divulgation ; de coopération et d’amélioration continue, tels que stipulés dans le Cadre et les Procédures.

Premier cycle d’audits

Le premier cycle d’audits obligatoires a débuté en janvier 2016, conformément aux directives antérieures de l’Organisation énoncées dans la résolutionA.1067(28). Au cours de ce cycle, 168 audits au total ont été menés. Le premier cycle d’audits s’achèvera en juin 2026.

L’expérience acquise et les enseignements tirés au cours du premier cycle d’audit ont permis d’affiner davantage le programme d’audit, en vue de préserver son efficacité, sa crédibilité et sa viabilité à long terme. Si le dispositif a permis de mettre en place avec succès un mécanisme systématique et transparent d’évaluation de la mise en œuvre et de l’application par les États membres des instruments obligatoires de l’OMI, les conclusions des audits et les mesures de suivi qui en ont découlé ont révélé plusieurs domaines nécessitant des améliorations. S'appuyant sur cette expérience, l'Organisation a révisé le cadre et les procédures (résolution A.1067(28)) afin d'introduire un suivi continu et une approche davantage axée sur les risques dans la conduite des audits.

Deuxième cycle d’audit

Le cadre et les procédures révisés du programme d’audit des États membres de l’OMI, adoptés par la résolution A.1211(34), ont introduit plusieurs améliorations substantielles destinées à renforcer l’efficacité, la transparence et la viabilité du programme, tout en consolidant les efforts de coopération technique et de renforcement des capacités.

L’un des changements les plus significatifs introduits par le Cadre et les procédures révisés est la mise en place du mécanisme de suivi continu de l’IMSAS (ICMM) et de la plateforme associée pour la collecte, la vérification et l’analyse continues des données relatives à la mise en œuvre et à l’application par les États membres des instruments applicables de l’OMI. Cette évolution marque le passage d’un modèle d’audit purement périodique à un système plus dynamique combinant un suivi continu et une planification des audits fondée sur les risques.

Le deuxième cycle d’audit devrait débuter en juillet 2027 et s’achever d’ici décembre 2036. De plus amples informations sur le calendrier des audits sont disponibles 

ici.

Mécanisme de surveillance continue de l’IMSAS (ICMM) 

L’ICMM est un mécanisme structuré et fondé sur les données, conçu pour aider les États membres à surveiller en continu la mise en œuvre et l’application de leurs obligations au titre de l’IMSAS.

L’ICMM s’appuie sur les données fournies par trois outils clés : l’indice de vérification, l’analyse des lacunes et le questionnaire d’audit national (VGS), afin d’évaluer le niveau de mise en œuvre de chaque État membre. Cette analyse permet aux États membres d’identifier les domaines dans lesquels un renforcement des capacités ou un soutien supplémentaire pourrait s’avérer nécessaire. Elle favorise également une approche plus rationalisée et fondée sur les risques pour la planification des audits, garantissant ainsi que les ressources soient orientées vers les domaines où les lacunes ou les risques sont les plus importants.

Sur la base des informations fournies, le niveau de mise en œuvre des instruments applicables de l’OMI et du Code III est évalué. Lorsqu’un État membre fait preuve d’un niveau élevé de mise en œuvre effective, il peut se voir attribuer un audit sur site limité (LOA), qui se concentre sur des domaines spécifiques nécessitant une vérification. À l’inverse, lorsque le niveau de mise en œuvre est plus faible, un audit sur site complet (FOA) est mené, couvrant l’ensemble du champ d’application de la norme d’audit.

Pour les États membres éligibles à un LOA, les domaines liés aux activités de l’État du pavillon, de l’État du port ou de l’État côtier pour lesquels aucune lacune n’a été identifiée peuvent être exclus du champ d’application de l’audit. Cela garantit que les audits restent proportionnés au niveau de mise en œuvre tout en préservant l’intégrité et la solidité du processus d’audit.

Vous trouverez de plus amples informations concernant l’ICMM dans labrochure de l’ICMM.

Rapports d’audit

Par le biais du module MSA du système GISIS, divers rapports d’audit sont mis à la disposition des États membres et, lorsque l’État membre audité l’autorise, du public. Conformément au Cadre et aux procédures révisés, chaque État membre a accès aux rapports d’audit des autres États membres. Ces rapports comprennent le rapport de synthèse (ESR), le plan d’actions correctives (CAP), le rapport final d’audit, les commentaires de l’État membre sur l’état d’avancement de la mise en œuvre de ses plans d’actions correctives (CPICAP) et le rapport de suivi de l’audit (AFR). Les États membres peuvent désigner une personne habilitée à accéder à ces rapports conformément à la procédure définie dans la circulaire n° 5105 (24 février 2026).

Pourcentage de mise en œuvre effective (EI %)

Outre les informations mises à la disposition des États membres et, le cas échéant, du public, le cadre et les procédures révisés exigent qu’un ensemble limité d’informations soit publié sous forme graphique. Cela vise à illustrer le niveau de mise en œuvre du Code III par les États membres audités.

La représentation graphique, associée au pourcentage de mise en œuvre effective (EI %), reflète le degré de conformité dans les neuf domaines clés relevant du champ d’application de l’audit. Ces domaines constituent des éléments essentiels que les États membres doivent prendre en compte lors de l’élaboration des politiques, de la législation, des règles et réglementations, ainsi que des procédures administratives visant à mettre en œuvre et à faire respecter les obligations et responsabilités découlant des instruments obligatoires de l’OMI.

Les informations graphiques sur le niveau de mise en œuvre du Code III par les États membres audités au cours du deuxième cycle d’audit sont disponiblesici.

Calendrier du processus d’audit

Analyse des audits

Conformément au paragraphe 6.3.7 des Procédures (résolution A.1211(34), annexe, partie II), le Secrétariat établit périodiquement un rapport de synthèse d’audit consolidé et anonyme (CASR) contenant les enseignements tirés des audits. 

Les CASR présentent les conclusions et observations issues des audits, ainsi que des résumés des causes profondes identifiées et des mesures correctives prises ou proposées par les États membres audités. Ils mettent également en évidence les meilleures pratiques identifiées au cours des audits. La diffusion de ces informations aide les États membres à améliorer encore la mise en œuvre et l’application des instruments applicables de l’OMI, favorise la transparence et la confiance dans le Système, et encourage l’engagement, la coopération et le partage d’expériences entre les États membres.

Les CASR contribuent à la réalisation de trois objectifs clés de l’IMSAS : faciliter le renforcement des capacités et la fourniture de l’assistance technique correspondante ; fournir aux États membres des enseignements génériques tirés des expériences afin de partager les avantages du Système ; et informer l’Organisation sur l’efficacité et la pertinence de ses instruments.

Les enseignements tirés des audits, fondés sur l’analyse des CASR, sont examinés par le sous-comité III et réintégrés dans le processus réglementaire de l’OMI afin de favoriser des améliorations mesurables de l’efficacité du cadre réglementaire international applicable au transport maritime. En outre, l’analyse des CASR est examinée par les comités et sous-comités compétents de l’Organisation, ainsi que par le Secrétariat, afin d’identifier les domaines dans lesquels l’assistance technique et le soutien au renforcement des capacités sont les plus nécessaires. Les figures suivantes décrivent le processus de retour d’information issu de l’analyse des CASR :

Retour d’information issu des audits en vue du développement de l’assistance technique aux États membres 

Retour d’information issu des audits dans le processus réglementaire de l’Organisation 

Pour plus d’informations sur l’analyse des CASR, veuillez cliquer ici

Le mécanisme d’analyse des CASR fournit une méthodologie structurée permettant d’utiliser les résultats des audits pour éclairer davantage l’élaboration du Programme intégré de coopération technique (ITCP). Il permet de cibler les activités d’assistance technique et de renforcement des capacités sur les domaines où les besoins sont les plus importants, tout en tenant compte du profil maritime et de la situation spécifique de chaque État membre.

Outre l’analyse des CASR, les résultats des audits et les plans d’actions correctives (CAP) des États membres sont analysés afin d’identifier les causes profondes et les mesures correctives proposées ; de déterminer les besoins en matière de renforcement des capacités découlant de ces mesures ; et de mettre en correspondance chaque mesure avec les programmes thématiques pertinents de l’ITCP. Cette méthodologie d’analyse détaillée des besoins (DNA) favorise la mise en place d’activités de coopération technique plus ciblées, fondées sur des données factuelles et adaptées, afin d’aider les États membres à remédier aux lacunes identifiées et à renforcer la mise en œuvre et l’application des instruments obligatoires applicables de l’OMI.

Pour plus d’informations sur la coopération technique, cliquezici