Système d'audit des États membres

Le rôle principal de l'OMI est de créer un cadre réglementaire pour l'industrie du transport maritime qui soit juste et efficace, universellement mis en œuvre, et qui favorise un transport maritime sûr, sécurisé, respectueux de l'environnement, efficace et durable. Toutefois, les avantages d'un tel cadre réglementaire ne peuvent être pleinement atteints que si tous les États membres s'acquittent des obligations qui leur incombent en vertu des instruments auxquels ils sont parties.

Les États membres ont la responsabilité première d'établir et de maintenir un système adéquat et efficace pour s'acquitter de leurs obligations en tant qu'États du pavillon, États du port et/ou États côtiers, qui découlent du droit international applicable. L'OMI peut aider les États membres à améliorer leurs capacités et leurs performances globales afin qu'ils se conforment pleinement aux instruments de l'OMI auxquels ils sont parties.

Le système d'audit des États membres de l'OMI (IMSAS) a débuté en tant que système volontaire en 2006 et est devenu une obligation conventionnelle en janvier 2016. Il vise à promouvoir la mise en œuvre cohérente et efficace des instruments applicables de l'OMI et à aider les États membres à améliorer leurs capacités, tout en contribuant à l'amélioration des performances globales et individuelles des États membres en ce qui concerne le respect des exigences des instruments auxquels ils sont parties.

Le système d'audit, qui utilise le code de mise en œuvre des instruments de l'OMI(code III) comme norme d'audit, vise à fournir à un État membre audité une évaluation complète et objective de l'efficacité avec laquelle il administre et met en œuvre les instruments obligatoires de l'OMI qui sont couverts par le système.

Les audits réalisés dans le cadre du système sont devenus obligatoires le 1er janvier 2016, date à laquelle la majorité des amendements aux instruments de l'OMI, adoptés pour l'institutionnalisation du système, sont entrés en vigueur. Pour l'institutionnalisation du système, les instruments suivants de l'OMI ont été modifiés :

la Convention internationale de 1974 pour la sauvegarde de la vie humaine en mer, telle que modifiée (SOLAS 1974) (résolution MSC.366(93)).
la convention internationale de 1978 sur les normes de formation des gens de mer, de délivrance des brevets et de veille, telle que modifiée (STCW 1978) (résolution MSC.373(93))
le code de formation des gens de mer, de délivrance des brevets et de veille (code STCW) (résolution MSC.374(93)).
le protocole de 1988 relatif à la convention internationale de 1966 sur les lignes de charge (protocole de 1988 sur les lignes de charge), tel que modifié (résolution MSC.375(93))
la convention sur le règlement international de 1972 pour prévenir les abordages en mer, telle que modifiée (COLREG 1972) (résolution A. 1085(28)).
la convention internationale de 1966 sur les lignes de charge (LL 1966) (résolution A. 1083(28)).
la convention internationale de 1969 sur le jaugeage des navires (TONNAGE 1969) (résolution A. 1084(28)).
l'annexe du protocole de 1978 relatif à la convention internationale de 1973 pour la prévention de la pollution par les navires (résolution MEPC.246(66)).
l'annexe du protocole de 1997 visant à amender la convention pour la prévention de la pollution par les navires, telle que modifiée par le protocole de 1978 y relatif (résolution MEPC.247(66)).

Conformément aux amendements susmentionnés, chaque État membre, en tant que gouvernement ou partie contractante, est chargé de faciliter la réalisation des audits et de mettre en œuvre un programme d'action pour donner suite aux conclusions, sur la base des lignes directrices adoptées par l'Organisation (c'est-à-dire la résolution A. 1067(28) sur le cadre et les procédures du système d'audit des États membres de l'OMI (cadre et procédures)). Le Secrétaire général de l'Organisation est chargé d'administrer le système d'audit.

Les audits des États membres sont organisés et mis en œuvre dans le cadre d'un système de gestion de la qualité conforme aux exigences de la norme ISO 9001:2015. Le système de gestion de la qualité certifié garantit que les audits et toutes les activités connexes sont réalisés conformément aux principes de souveraineté et d'universalité, de cohérence, d'équité, d'objectivité et de rapidité, de transparence et de divulgation, de coopération et d'amélioration continue, comme le stipulent le cadre et les procédures du système d'audit des États membres de l'OMI, établis par les États membres.

Les audits sont menés conformément au calendrier général d'audit suivant les procédures adoptées par l'Organisation et sont planifiés, menés et font l'objet d'un rapport par l'intermédiaire du module MSA du GISIS. Le module MSA du GISIS fournit une plate-forme commune pour la mise en œuvre des audits et le soutien aux États membres, aux équipes d'audit et au Secrétariat à toutes les étapes importantes du processus, depuis la planification jusqu'aux phases d'établissement des rapports d'audit.

Rapports d'audit

Grâce au module MSA du GISIS, divers rapports d'audit sont communiqués aux États membres et au public, conformément à l'autorisation de l'État membre audité. Une personne autorisée de chaque État membre a un accès complet aux rapports d'audit des autres États membres, y compris les rapports de synthèse (ESR), les plans de mesures correctives (CAP) et les commentaires de chaque État membre sur l'état d'avancement de la mise en œuvre de ses plans de mesures correctives (CPICAP). Les États membres peuvent désigner une personne autorisée en suivant la procédure spécifiée dans la lettre circulaire n° 3587, datée du 15 septembre 2015.

Conformément au paragraphe 7.4.3 des Procédures, le Secrétariat prépare périodiquement un rapport anonyme de synthèse d'audit consolidé (CASR) contenant les enseignements tirés des audits. Le CASR vise à faciliter la réalisation de trois des objectifs du système, tels que définis aux paragraphes 5.2.1, 5.2.3 et 5.2.4 du cadre du système d'audit, et reflète les constatations et observations émises lors des audits, ainsi que les résumés correspondants des causes profondes identifiées par chaque État audité et les résumés des mesures correctives prises ou proposées par chaque État, qui fournissent des enseignements précieux pour les États membres. En outre, le CASR contient les meilleures pratiques révélées lors des audits, afin de les partager avec les États membres, dans le but de les aider à améliorer encore leur mise en œuvre et leur application des instruments obligatoires de l'OMI.

Depuis le début des audits obligatoires des États membres, en 2016, le Secrétariat a publié les CASR suivants :

Premier CASR, publié le 4 septembre 2017, en tant que lettre circulaire n° 3772 et contenant les résultats de 18 audits obligatoires qui ont été achevés en 2016.
Deuxième CASR, publié le 10 octobre 2018, en tant que lettre circulaire n° 3879 et contenant les résultats de 15 audits (un audit réalisé en 2016 et quatorze audits réalisés en 2017).
Troisième CASR, publié le 13 septembre 2019, en tant que lettre circulaire n° 4028 et contenant les résultats de 17 audits (huit audits réalisés en 2017 et neuf audits réalisés en 2018).
Quatrième CASR, publié le 15 septembre 2020, sous la forme de la lettre circulaire n° 4317 et contenant les résultats de 18 audits obligatoires (11 audits réalisés en 2018 et 7 audits réalisés en 2019).
Cinquième CASR, publié le 1er octobre 2021, en tant que lettre circulaire n° 4442 et contenant les résultats de sept audits obligatoires (six audits réalisés en 2019 et un audit réalisé en 2020).
Sixième CASR, publié le 6 octobre 2023, en tant que lettre circulaire n° 4771 et contenant les résultats de sept audits obligatoires (deux audits réalisés en 2021 et cinq audits réalisés en 2022).
Septième CASR, publié le 1er octobre 2024 en tant quelettre circulaire n° 4919 et contenant les résultats de neuf audits obligatoires (six audits achevés en 2022 et trois audits achevés en 2023).
Huitième CASR, publié le 1er septembre 2025 en tant quelettre circulaire n° 5057 et contenant les résultats de 11 audits obligatoires (trois audits achevés en 2022, sept audits achevés en 2023 et un audit achevé en 2024).

Les enseignements tirés des audits, fondés sur l'analyse des rapports CASR, sont examinés par le sous-comité III et intégrés dans le processus réglementaire de l'OMI afin d'apporter des améliorations mesurables à l'efficacité du cadre réglementaire international en matière de transport maritime.

La CSM 101 et le MEPC 75 ont approuvé un processus proposé par la III 5 pour fournir un retour d'information sur l'analyse des rapports CASR dans le processus réglementaire de l'Organisation, ainsi que la méthodologie d'analyse des rapports CASR pour évaluer l'efficacité et l'adéquation de la législation de l'OMI. En outre, le CSM a approuvé un processus visant à fournir un retour d'information sur les audits afin de poursuivre le développement de l'assistance technique aux États membres.

Pour plus d'informations sur l'analyse des rapports CASR, veuillez cliquer ici.